2015经济法习题：第一单元公司法律制度 (2)

1<br />第一单元 公司法律制度<br />一、经典试题<br />【案例 5】（2010年综合题）<br />A 股份有限公司（以下简称 A 公司）于 2001 年发起设立，2006 年在上海证券交易所上<br />市，注册资本为 1亿元人民币。截至 2008年底，A公司资产总额为 2亿元人民币。<br />（1）2008年 2月 1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判 W合作项目。3月<br />17 日，双方签订合作协议。当晚黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。3 月 19 日，A 公司<br />就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在《中国证券报》上予以公告。此后，<br />A公司股票持续上涨。3月 28日，黄某将其持有的 A公司股票全部出售，获利 50万元。<br />（2）2008 年 4 月，A 公司为筹集 W 合作项目资金，向 B 银行借款 3000 万元，期限为 2<br />年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同规定：A 公司以其拥有的价值 3000 万元的生产设<br />备为其借款提供担保：若 A公司到期不能偿还借款，该生产设备归 B银行所有。该抵押未办<br />理登记。<br />（3）2009年 1月，A公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占 A公司<br />股份总数的 40％，另有持有 10％股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对<br />所议事项的决议形成了会议记录。其中部分通过事项的表决情况如下：<br />①在审议公司为筹集 W 合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售 5000 万元的配<br />股方案时，持有 10％股份的股东在表决时弃权；持有 9％股份的股东在表决时投了反对票；<br />持有 10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有 21％股份的股东在表决时<br />均投了赞成票。<br />②在审议公司 2009年为购买 W合作项目所需要的重要生产设备，计划投资 7000万元的<br />事项时，持有 15％股份的股东在表决时投了反对票；持有 10％股份的股东在表决时弃权；<br />持有 10％股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有 15％股份的股东在表决时<br />均投了赞成票。<br />③在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有 5％股份的股东在表决时弃权；持有<br />5％股份的股东在表决时投了反对票；持有 10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成<br />票；其余持有 30％股份的股东在表决时均投了赞成票。<br />要求：<br />根据上述内容，分析并指出上述（1）、（2）、（3）事项中有哪些违法之处？并分别说明<br />理由。<br />【案例 5答案】<br />（1）黄某建议陈某买入本公司股票的行为违法，属于内幕交易行为。根据规定，证券交<br />易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的<br />证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。在本案中，W合作项目是 A公司的重大<br />投资行为，属于内幕信息，黄某作为内幕信息的知情人员建议他人买入股份的行为违法。<br />（2）黄某将其持有的 A公司股票全部售出的行为违法。根据规定，公司董事、监事、高<br />级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25％。在本案<br />中，黄某作为 A公司的董事长将其持有的 A公司股票&ldquo;全部&rdquo;售出的行为违法。<br />（3）抵押合同中有关&ldquo;若 A公司到期不能偿还借款，该生产设备归 B银行所有&rdquo;的约定<br />无效。根据规定，订立抵押合同时，抵押权人和抵押人不得约定在债务履行期限届满抵押权<br />人未受清偿时，抵押物的所有权直接归债权人所有。但是，该条款的无效不影响抵押合同其<br />他条款的效力。<br /> <br />2<br />（4）向原股东配售 5000 万元的数额违法。根据规定，上市公司配股的，拟配售股份的<br />数量不超过本次配售股份前股本总额的 30％。在本案中，拟配售 5000万元超过了配售股份<br />前股本总额 1亿元的 30％。<br />（5）股东大会通过配股方案的决议违法。根据规定，上市公司配股属于增资事项，应当<br />经出席股东大会的股东所持表决权 2/3以上通过。在本案中，A公司股东大会赞成该事项的<br />表决权仅为出席会议的股东所持表决权的 62％（31％÷50％）。<br />（6）股东大会通过购买重要生产设备的决议违法。根据规定，上市公司一年内出售、购<br />买重大资产，或者对外提供担保金额超过资产总额 30％的，应当经出席股东大会的股东所<br />持表决权 2/3以上通过。在本案中，该重要生产设备投资额...