2016年下半年山东省基金从业资格之大宗商品投资概述考试试卷

2016年下半年山东省基金从业资格之大宗商品<br />投资概述考试试卷<br />一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有<br />1个事最符合题意）<br />1、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。<br />A：准备<br />B：运作<br />C：募集<br />D：清算<br />2、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，<br />包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有<br />人大会费、开户费、银行汇划手续费等。<br />A：基金运作费<br />B：基金托管费<br />C：基金销售费<br />D：基金管理费<br /> <br />3、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登<br />记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，<br />表明投资者所持有的基金份额。<br />A：申购<br />B：赎回<br />C：认购<br />D：登记<br />4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，<br />更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于 2007年 3月对认<br />(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，<br />基金认购费率将统一按____为基础收取。<br />A：认购金额<br />B：认购份额<br />C：认购利息<br />下载原格式 doc 文档(共 10 页)<br />微信<br />支付宝<br /> <br />D：净认购金额<br />5、股票的内在价值就是股票未来收益的__。<br />A．现值<br />B．期望价值<br />C．价值总和<br />D．期望价格<br />6、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金<br />或者政府债券，这主要是为了__<br />A．以备支付基金份额持有人的赎回款项<br />B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配<br />C．降低资本利得税和基金托管费等费用<br />D．提高基金的整体收益水平<br />7、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的<br />有__。<br />A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五<br />B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除<br /> <br />C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回<br />费率标准<br />D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适<br />用不同的赎回费率标准<br />8、基金监管的首要目标是____<br />A：保护投资者利益<br />B：保证市场的公平、效率和透明<br />C：降低系统风险<br />D：推动基金业的规范发展<br />9、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。<br />A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B．股票<br />基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格<br />C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请<br />D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖<br />当时无法确定<br />10、基金的不定期信息披露包括__。<br />A．澄清公告<br /> <br />B．临时报告<br />C．基金季度报告<br />D．基金年度报告<br />11、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。<br />A：基金管理费<br />B：基金托管费<br />C：基金销售费<br />D：基金交易费<br />12、基金市场营销的活动包括__。<br />A．基金产品设计<br />B．价格定位<br />C．促销<br />D．市场定位<br />13、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____<br />A：代理机构<br />B：中介机构<br /> <br />C：无形机构<br />D：有形机构<br />14、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。<br />A．股票型基金<br />B．债券型基金<br />C．混合型基金<br />D．货币市场基金<br />15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例<br />为__。<br />A．3%<br />B．5%<br />C．10%<br />D．12%<br />16、前台业务系统应具备的功能包括__。<br />A．提供投资资讯功能<br />B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能<br /> <br />C．交易功能<br />D．为基金投资人提供服务的功能<br />17、证券交易所在性质上不是__。<br />A．证券监管机构<br />B．证券服务机构<br />C．证券投资人<br />D．自律性组织<br />18、考察基金经理投资哲学的要点有__。<br />A．基金经理是否追求中长期战略市场<br />B．基金经理是否重视公司调研<br />C．基金经理是否倾向于集中投资<br />D．基金经理是否追求绝对收益<br />19、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利<br />率予以定期调整。<br />A．零息债券<br />B．浮动利率债券<br /> <br />C．息票累积债券<br />D．附息债券<br />20、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将<br />被责令改正，警告，并处罚款。<br />A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格<br />式准则的规定<br />B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未<br />按规定履行信息披露文件备案、置备义务<br />D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露<br />21、以下不属于债券收益的是__...