基金从业资格考试题库模拟试题（含答案）

基金从业资格考试题库模拟试题及答案<br />一、单项选择题(共 80道，每题 0.5分；下列每小题有四个备<br />选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写<br />在题目空白处。选错或者不选不得分。)<br />(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。<br />A. 基金的交易<br />B. 基金的绩效衡量<br />C. 基金的资产估值<br />D. 基金的会计核算<br />(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越<br />（），所承担的利率风险越（）。<br />A. 小，低<br />B. 小，高<br />C. 大，低<br />D. 大，高<br /> <br />(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。<br />A. 基金募集信息披露<br />B. 基金投资运作信息披露<br />C. 基金净值信息披露<br />D. 基金资产保管信息披露<br />(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金<br />份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都<br />不<br />召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。<br />A. 5%,10%<br />B. 5%,5%<br />C. 10%，5%<br />D. 10%,10%<br />(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每<br />（）个月披露一次更新的招募说明书。<br />A. 3<br /> <br />B. 6<br />C. 9<br />D. 12<br />(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。<br />A. 汇率风险<br />B. 管理运作风险<br />C. 微观风险<br />D. 宏观风险<br />(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合<br />同生效公告<br />A. 当日<br />B. 次日<br />C. 第三日<br />D. 第四日<br />(8)英国第一家证券交易所成立于( )<br />A. 1602年<br /> <br />B. 1773年<br />C. 1790年<br />D. 1817年<br />(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥<br />善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，<br />保存期不少于( )年。<br />A. 5<br />B. 10<br />C. 15<br />D. 20<br />(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争<br />A. 违规承诺收益或承担损失<br />B. 对证券投资业绩进行预测<br />C. 虚假记载<br />D. 误导性陈述<br />(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要<br /> <br />求较高的投资者进行短期投资？( )<br />A. 股票基金<br />B. 混合基金<br />C. 货币市场基金<br />D. 主动型基金<br />(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）<br />A. 2006年 1月 1日<br />B. 2006年 6月 1日<br />C. 2007年 1月 1日<br />D. 2007年 6月 1日<br />(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法<br />（）。<br />A. 《投资公司法》<br />B. 《投资基金法》<br />C. 《证券投资基金法》<br />D. 《投资信托法》<br /> <br />(14)基金招募说明书是由（）将所有对投资者作出投资判断有<br />重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。<br />A. 基金管理人<br />B. 基金托管人<br />C. 商业银行<br />D. 基金份额持有人<br />(15)我国证券市场监管的主要任务（）<br />A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营<br />造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的<br />主要<br />任务<br />B. 形成证券市场的法制秩序<br />C. 追求自律规范的市场秩序<br />D. 优先保护投资者利益<br />(16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于<br />（）年 7月 1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门<br />规章。<br /> <br />A. 2003<br />B. 2004<br />C. 2005<br />D. 2006<br />(17)根据市场的功能划分，证券市场可分为（）<br />A. 一级市场和初级市场<br />B. 证券发行市场和初级市场<br />C. 证券发行市场和证券交易市场<br />D. 二级市场和次级市<br />(18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是( )。<br />A. 基金资产保管信息披露<br />B. 会计核算信息披露<br />C. 净值复核信息披露<br />D. 基金募集信息披露<br />(19)证券市场不是( )的直接交换场所。<br /> <br />A. 价值<br />B. 财产权利<br />C. 风险<br />D. 有价证券信息<br />(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下<br />列哪一机构发布实施?（）<br />A. 国务院<br />B. 中国证监会<br />C. 中国证券业协会<br />D. 证券委员会<br />(21)（）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审<br />核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高<br />行业<br />服务水平。<br />A. 市场禁入监管<br />B. 市场准入监管<br /> <br />C. 日常持续监管<br />D. 现场监管<br />(22)优先股票的股息率（）。<br />A. 高于普通股<br />B. 低于普通股<br />C. 是固定的<br />D. 与普通股呈正相关<br />(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息<br />收入...