电力集团公司尽职合规免责事项清单

电力集团公司尽职合规免责事项清单为深入贯彻关于“三个区分开来”重要要求，坚持公私分明、功过厘清，近期，集团公司印发了《xx集团有限公司尽职合规免责事项清单（试行）》，旗帜鲜明激励企业领导人员担当作为。尽职合规免责，是指集团公司总部和公司系统各单位的经营管理人员在尽职、合规的经营投资中给国有资产造成一定损失或其他不良后果，但符合《xx集团有限公司尽职合规免责事项清单（试行）》所列情形之一的，可以免于责任追究。基本条件（一）以促进企业改革发展稳定或履行企业经济责任、政治责任、社会责任为目标，不是为个人、他人或者小团体谋取不正当利益的；（二）在职责范围内或根据有关授权，主动、完整、及时地履行职责，不存在明令禁止后的主观故意、失职渎职的；（三）遵守党章党规党纪和国家法律法规、国有资产监管规章制度以及企业内部经营管理规定，不涉及违规违纪违法行为，需要追究责任的；（四）不涉及生产安全、环境污染责任事故和泄密、不稳定事件的。组织实施原则尽职合规免责工作按照“谁负责追责、谁开展免责”的原则组织实施。清单（试行）一、内部管控方面n1.在开展探索性、开创性、试验性等工作中，经营投资决策严格执行了民主集中制，“三重一大”决策制度等规定，充分评估和积极防控决策风险，出现失误的。2.依规开展内控及风险管理制度建设运行与监督评价，在开展探索性、开创性、试验性等工作中，因经验不足或受内外部客观环境变化等影响，未发现风险隐患和内控缺陷等问题或由此导致未报告、处理，能够主动采取补救措施最大限度消除风险隐患、挽回损失或消除不良影响的。二、风险管理方面1.依规履行了内控及风险管理制度建设职责，在推进改革和体制机制创新等工作中，因先行先试缺乏经验，出现相关内控及风险管理制度缺失、内控流程缺陷，能够主动采取补救措施健全完善内控风险机制的。2.在推动内控及风险管理制度运行过程中，充分评估、积极防控风险隐患，因进行探索性试验经验不足或内外部环境发生较大变化、不确定性因素增多，未能及时识别、应对全部风险，出现风险敞口或导致漏报、迟报风险及风险损失事件，能够主动采取补救措施最大限度消除风险隐患、挽回损失或消除不良影响的。3.在处置突发重大风险或风险损失事件中，敢于担当作为、积极应对处置，因情况复杂发生失误，能够主动采取措施最大限度挽回损失或消除不良影响的。三、购销管理方面1.在中长期电力市场竞争过程中，按照集团公司“市场份额不低于容量占比”的要求，为进一步做好量价统筹的工作，签约达到市场份额后，在确保市场效益最大化的前提下，市场价格低于市场均价的。n2.现货试运行区域，确因政策不确定性批发侧价格大幅波动，在制定好对冲策略后，批发侧和售电公司仍经营亏损的。3.在推进电力体制改革和机制创新过程中，因先行先试出现探索性失误或未达到预期效果的；在推动重大项目、重点工作和全面创新改革试验中，对法律法规没有明令禁止，政策界限不明确或不可预知的因素，因大胆履职、大力推进、创造性开展工作中出现失误或造成负面影响的。4.因落实国家首台（套）政策、承担国家或集团公司重大科技项目、承担关键核心技术攻关或“卡脖子”技术攻关中，研发应用国产化产品或推广使用工信部、国资委等国家部委发布的技术或产品目录内产品，标的价格高于市场价格的。5.按照国家或上级单位要求的任务进度、时间节点积极推进科技创新与信息化（数字化）工作时，因时间紧迫出现合同签订流程和实际工作并行推进的。6.在科技创新与信息化（数字化）管控模式创新、变革过程中，由于认知不足或经验不足，在实施过程中出现失误,未给企业造成重大损失或恶劣影响的。四、资金管理方面1.已按照规定履行委贷决策或审批程序，因借款人战略定位、行业政策、市场环境等客观因素处于劣势地位或发生不利变化，借款人无力偿还到期委贷，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。2.已按照规定履行委贷决策或审批程序，借款人进入破产重整或清算程序，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。五、资金管理方面n1.已按照规定履行委贷决策或审批程序，因借款人战略定位、行业政策、市场环境等客观因素处于劣势地位或发生不利变化，借款人无力偿还到期委贷，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。2.已按照规定履行委贷决策或审批程序，借款人进入破产重整或清算程序，委贷债务发生逾期，委贷债权须进行减计核销、形成损失的。六、转让产权、上市公司股权、资产方面1.已按照规定履行决策或审批程序，但在执行过程中，因国家法规政策调整或市场发生重大变化等难以预见的因素，方案未能继续执行或者未达到预期效果的。2.已按照规定履行决策或审批程序，因方案具有创新性，市场无同类先例或缺乏成熟经验、先行先试出现无意过失或导致财产损失的。3.已按照规定履行决策、审批和评估（如需）程序，因政策、市场、股价、经营环境等因素发生变化，导致标的估值变动或交易价格产生偏差并由此可能出现国有资产损失，且没有谋取不正当利益的。4.已按规定决策的方案在实施过程中因出现政策、市场、环境等变动需对方案进行局部调整、但不构成重大变化，在履行集团公司签报程序后对方案实施相应调整而出现轻微或一般性损失的。七、投资方面（固定资产投资、投资并购）1.为充分保护和调动干部员工开拓创新精神，促进公司系统推动改革创新、参与市场竞争、抢占市场先机，对于建设和应用国家示范、行业和企业首台（套）、集团公司重点项目等投资项目，由于政策、市场条件变化等原因造成项目未实现预期经济和社会效益、造成经济损失的。n2.已按规定履行决策或审批程序，但在执行过程中因国家和地方政策调整，电价、热价、原材料价格等市场条件与项目决策值相比发生重大变化，或因非我方责任造成的设备供货及施工进度滞后等情况，造成项目未按期开工、投产、或投产后未达到预期目标的。3.科技项目研究过程中，尤其是在核心技术攻关、“揭榜挂帅”项目实施中，因开创性、探索性研究或无经验参考出现技术路线失误错误的；因不可抗力、难以预见等客观因素，未能达到预期目标的；因政策、市场变化或技术发展迭代项目完成后未能实现原定效果效益的；根据集团公司需要一事一议或时间紧急的科技攻关项目，采用签报方式审批加快实施的。4.在科技创新与信息化（数字化）投资过程中，因政策法规调整、环境和需求变更、技术迭代、供应商发生重大事件等客观因素，导致项目进度出现一定延期或项目被迫中止的。5.在收购过程中，按照规定履行决策或审批程序，但在执行过程中，因国家法规政策调整或地方政府和有关部门政策变化等难以预见的因素，导致项目发展与预期出现一定偏差并由此可能出现国有资产损失，且没有谋取不正当利益的。八、改组改制方面在改组改制工作中，因国家法规政策调整或地方政府、有关部门政策变化等难以预见的客观因素，导致项目发展与预期出现一定偏差，出现国有资产损失风险，但没有谋取不正当利益的。九、招投标管理方面n1.因评标过程中客观技术条件所限，评标专家在评标或评审过程中未及时发现投标人或报价人存在的围串标、提供虚假信息等情形，被巡视、审计等监督检查发现或被投诉举报后证实的。2.在法律法规和集团公司规章制度没有明令禁止的情况下，为了项目落地、取得资源、科技项目合作等，在采购工作中先行先试、敢于创新，出现失误的。十、电煤管理方面1.在不可抗力(如自然灾害等）的情形下,虽积极防控，仍出现煤场存煤损失或亏煤，集中到达、外卸、分流和煤质发生变化等损失情况，但未存在人员违规违纪现象的。2.在国家、地方政策调整或上级单位有要求的情形下，如为适应政策变化经双方协调一致需变更合同实质性条款；在燃料指标考核范围内，对生产指标进行优化调整；未能正常接卸报关，根据需要协商供应商改港另售等情况，未出现人员违规违纪现象的。3.市场发生重大变化的情形下，一是当期市场发生重大变化，如发生为保证电煤供应，市场煤供应商同意调整合同条款，集团公司集约采购区域的区域公司、燃料物流公司意见一致，自主采购区域的电厂、燃料公司意见一致，满足上述条件下变更合同条款，签订补充协议，发生与原竞价、议价结果不一致的情况；二是在后期市场发生变化，如跨期采购或进口煤经集体决策锁定的价格，履约时高于市场平均价格；三是现有制度中未明确新情况变化情形或原制度规定内容不适应新市场形势变化，在制度修订前，临时研究新的做法、模式或对策经集团公司研究同意等情况，且未出现人员违规违纪现象的。n4.在先行先试、改革发展、创新管理等情形下，为进一步做好集约区域煤炭采购的控价降本和保供工作，采取库存前置、期现结合等采购模式，因经验不足、政策发生变化或不可抗力，导致采购工作与预期不符或造成一定损失，经履行相关决策程序且未出现人员违规违纪现象的。5.年度长协煤洽谈过程中，或开展应急采购时，为保障电力生产需要，出现无合同发运但后续补充合同等情况，经履行相关决策程序且未出现人员违规违纪现象的。6.因自然灾害、国家法规政策调整或地方政府和有关部门政策变化等不可抗力因素、内部安全生产条件变化、外部客观条件变化等，为响应政策变化或保证矿井安全，急需开展相关工作的，但因时间紧迫，出现实际工作比合同签订流程稍有提前或并行推进的。7.在煤矿灾害防治方面，已按照相关规定做了勘探和分析，但由于目前探测手段和技术水平限制，在生产过程出现不可预见灾害，影响生产的。十一、检修、技改管理方面1.经过严格可行性研究及论证,履行了“三重一大”决策程序、开工批复等项目管理程序的前瞻性、探索性创新技术应用的试点、示范项目，因难以预见的外部环境变化、政策变化、技术成熟度的影响，导致主要性能指标或效益指标未达到预期的。2.在应对突发事故或事件中，为保障电网安全、煤炭生产安全、供热安全、环境保护，而紧急实施的设备抢修、技改项目，且应急处突结束后及时履行程序的。3.集团公司统筹的重点技改项目因方案的科学性引发的概预算不合理的。十二、担保方面（保证质押抵押等）n1.已按照规定履行担保决策或审批程序，因被担保人战略定位、行业政策、市场环境等客观因素处于劣势地位或发生不利变化，被担保人无力偿还担保融资，发生担保人代偿、担保资产被动处置，形成损失的。2.已按照规定履行担保决策或审批程序，被担保人进入破产重整或清算程序，发生担保人代偿、担保资产被动处置，形成损失的。十三、金融衍生工具方面（股票债券、期货期权外汇等）已按照规定履行衍生品决策或审批程序，符合套期保值原则的交易策略下，在现货端价格变动形成盈利的情况下，衍生品端相应形成损失的。十四、境外经营投资方面1.受国际环境及项目所在国政治、经济形势、金融市场、政策环境等重大变化影响，造成项目收益未达到预期，但能严格按照国家及上级相关规定程序、集团公司相关规定决策、实施境外经营投资事项，并按规定认真进行风险评估、制定应对措施和预案的。2.企业境外经营投资由于受所在地法律环境复杂、政治风险不可控等原因，虽然经过努力仍出现法律诉讼并造成损失，其中无主观故意且不涉及个人违纪违法行为的。