银行合规文化建设心得范文

银行合规文化建设心得范文<br />银行合规文化建设心得范文 1<br />为进一步加强合规文化建设，促进各项工作又好又快发展，用心建立&ldquo;一流支行&rdquo;，成都农<br />商银行双流支行于 3 月 23 日召开了&ldquo;合规管理年&rdquo;活动动员大会，正式启动了为期一年的<br />&ldquo;合规管理年&rdquo;活动。支行领导班子、全体执行层人员、主办客户经理、主办会计、各营业<br />机构网点负责人、押运队队长及有关部门、远程监控室工作人员参加了此次会议，四川银监<br />局现场检查七处二科文飞科长、四川银监局双流办事处杜章金主任、成都农商银行合规管理<br />部周祥总经理和李成军副总经理到会指导。<br />会议传达了成都农商银行 20_年案件防控暨安全保卫工作会精神，对&ldquo;合规管理年&rdquo;活动的<br />各项工作进行了部署。<br />双流支行此次&ldquo;合规管理年&rdquo;活动主要从十个方面进行推动：<br />抓自查自纠到位。对照合规管理工作要求，组织各分支机构再一次分业务条线开展案件风险<br />自查自纠。主动及时自查自纠的，可视其情节减轻或免予处罚;本系统及监管部门组织检查<br />发现问题的，从重追究职责。<br />抓思想剖析到位。全体员工从风险意识、职责意识、事业心、敬业精神、团队协作意识、金<br />钱观等方面，深入剖析存在的问题和不足。支行及各分支机构分层召开剖析会，并由参会人<br />员对每位干部职工剖析是否深刻进行评价，做到人人过关。<br />抓业务学习到位。以齐鲁银行、江西鄱阳信用社案件为重点，开展案例学习讨论和尽职教育，<br />并适时开展一次以合规管理和操作为主题的演讲比赛。<br />以本行业务制度和《中小金融机构案件风险》为主要资料，对分支机构柜面人员和客户经理<br />开展业务知识测试，低于规定分数线且补考不达标的，将下岗学习。指派业务潜力强、工作<br />经验丰富的老员工对新进行员工进行业务帮扶，根据帮扶对象合规操作状况对导师进行奖励<br />或处罚。四是抓工作监督到位。健全员工相互监督机制，强化全员监督格局。梳理业务操作<br />流程，做到每项涉及资金、财产的业务都有复核或审批人。业务各环节后手要对前手切实履<br />行监督职责，后手发现前手业务操作存在错漏等违规问题，务必在专项登记簿上登记，作为<br />单位考核员工合规工作的主要依据，并与收入挂钩。监督过程中发现重大违规状况的以及前<br />手对指出问题整改不及时、不到位的可向管分处负责人以及支行业务管理部门、稽核部门、<br />支行领导直接报告。后手发现前手业务操作存在问题不登记、不报告的，按违规操作处罚。<br />五是抓健全制度到位。依据总行及本支行制度，针对柜面人员和客户经理两大类岗位，梳理<br />制定一线岗位人员工作操作指南。进一步明确各分支机构负责人对各自管辖范围重要工作的<br />日常监督检查资料和频度，检查工作状况纳入对分支机构负责人的考核。用心开展&ldquo;我为合<br />规管理献计献策&rdquo;活动，发挥全员智慧，提出合规工作改善措施和推荐。<br />抓量化考核到位。对执行层人员的考核单设&ldquo;合规管理&rdquo;类考核指标。建立执行层人员考核<br />末位调整(淘汰)制度。考核排行靠后的，进行诫勉谈话。排行最后的 1 名正职(含主持工作副<br />职)执行层人员、排行最后的 2 名副职执行层人员，调整工作岗位;所管辖范围和业务条线发<br /> <br />生案件、重大事故、严重违规事件的，严重影响支行在总行年度考核排行的，予以降职或免<br />职。以分理处为单位开展&ldquo;合规操作评比活动&rdquo;，定期公布结果，排行靠前的给予奖励，排<br />行靠后的给予处罚。七是抓职责追究到位。认真贯彻落实对于违反&ldquo;五十个严禁&rdquo;等严重违<br />规行为&ldquo;零容忍&rdquo;以及对同质同类违规&ldquo;一次处罚，二次下岗或降档，三次走人&rdquo;的要求，<br />对检查监督发现问题严格追究有关人员职责。<br />抓业务辅导到位。稽核审计部将日常检查发现问题及时向各业务部门通报，各业务部门定期<br />收集梳理调查检查以及员工反映的工作问题，分析原因，提出措施，构成报告，印发各分支<br />机构学习。九是抓人员排查到位。扎实开展&ldquo;九种人&rdquo;排查工作。一经发现员工有&ldquo;九种人&rdquo;<br />情形的，立刻采取更换岗位、调离原单位、停职学习等措施。<br />抓领导带头到位。支行领导及全体执行层人员向广大员工承诺，以身作则，带头严格执行各<br />项合规工作要求，个性是在涉及信贷、大额资金支取等重大业务审批中不逆程序操作。<br />银行合规文化建设心得范文...