采购部内部审核检查表

深圳市xx科技有限公司<br />（采购部）内部审核检查记录表<br />序号 涉及条款 参考文件 检查内容和方法 检查记录 审核结果<br />1 QE4.2 理解相关方需求期望<br />1.请问采购部有做对组织稳定提供符合顾客要求及适<br />用法律法规要求的产品吗。2.请问有做质量管理体系<br />的相关方及需求吗。<br />2 QE5.2 质量和坏境方针<br />1、询问采购部公司的管理方针是什么？如何为管理<br />方针做出贡献？<br />3 QE5.3 组织角色，职责和权限<br />抽查1-3人：<br />1、询问采购部在公司的作用是什么？<br />2、了解其对自己的职责和权限是否了解，是否知道<br />与其他部门的关系。<br />4 QE6.1 风险和机遇的应对措施<br />1.是否对供应商进行了备选，确保可以多个渠道供货<br />，以保障生产交期的稳定性？<br />2.是否与重点材料供应商签订了质量/有害物质不使<br />用的保证协议？<br />5<br />E6.1.2 环境因素<br />1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识别<br />？本部门评价出多少项环境因素？<br />¨是 ¨否<br />6 2.是否有确定重要环境因素的准则文件？ ¨是 ¨否<br />7 3.是否确定本部门存在的重要环境因素？<br />8 QE6.2 管理目标及其实施的策划<br />1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要<br />求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予<br />以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后<br />果吗。6.有做职责和权限的分配吗。<br />9 Q8.1 运作策划和控制<br />1、询问采购部如何参与特定产品、项目或合同的运<br />行计划的制定与实施工作。<br />10<br />Q8.4<br />外部供应商产品服务的控制<br />1、询问部门员工：如何评价和选择供应商及外协加<br />工商。确认：<br />¨是 ¨否<br />11<br />a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件<br />。<br />¨是 ¨否<br />12<br />b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价<br />。<br />¨是 ¨否<br />13 c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。 ¨是 ¨否<br />14<br />d.是否建立了供应商及外协厂档案（合同）、外协厂<br />商名录。<br />¨是 ¨否<br />15<br />E.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的<br />更换。<br />16<br />F.是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对供<br />应商进行评价。<br />¨是 ¨否<br />17<br />2、索阅合格供应商名册，从抽查1-3个合格供应商的<br />评价记录、合格证明文件、供货情况记录等<br />¨是 ¨否<br />18 A.是否对合格供应商进行了有效控制和程序评估。 ¨是 ¨否<br />19<br />3、抽查1-3份采购单及其他采购文件，检查：是否跟<br />文件要求一致<br />¨是 ¨否<br />20 a.供应商是否在合格供应商名册中。 ¨是 ¨否<br />21 b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。 ¨是 ¨否<br />22 c.图样有更改时，是否在采购文件上说明。 ¨是 ¨否<br />23<br />d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术<br />文件的名称。<br />¨是 ¨否<br />24<br />e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必须<br />要的要求。<br />¨是 ¨否<br />25<br />f.采购文件发放前是否授权人员进行审批。是否在采<br />购单或其他文件中对验证的安排和产品放行的方法做<br />了具体规定。抽查1-3份相关文件及验证记录，看是<br />否满足有关要求。<br />¨是 ¨否<br />26<br />g.当发现供方产品不能满足合同要求时时如何处理的<br />？<br />¨是 ¨否<br />27 Q8.5.4 顾客财产控制程序<br />询问参与顾客财产（包括顾客提供的产品）和外部供<br />应商财产的管理。<br />28 QE9.2 内部审核<br />1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待<br />。 2<br />、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正<br />措施的实施与验证记录。<br />29 QE10.2 不合格和纠下措施<br />1.下订单前有提醒供应商上次不合格问题吗，有核对<br />纠正措施吗<br />30 QE10.3 持续改进<br />1.有做采购需求和机遇的改进吗。2.有做质量管理体<br />系的适应性.充分性和有效性吗。<br />内审员/日期： 内审组长/日期： 部门确认/日期：<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />是 否<br />