客户股票期权交易权限级别调整申请表

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中信期货有限公司 客户股票期权交易权限级别调整申请表 （个人投资者） 客户姓名 资金账号 身份证号码 联系电话 联系地址 省市区 （机构投资者） 客户名称 资金账号 证件号码 联系电话 联系地址 省市区 申请变更内容（请在变更□内打“√”） 调整类型 □调高 □调低 交易所 □上海证券交易所 □深圳证券交易所 交易权限 调整前权限级别 □一级 □二级 □三级 拟申请调整后交易权限级别 □一级 □二级 □三级 声明：以上申请是本人意愿之体现，本人/单位清楚知晓各级别交易权限，并理解相应交易级别权限变更的风险，本人承诺： 1、本人/单位对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。 2、本人/单位不存在重大未申报的不良信用记录。 3、本人/单位不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和上海证券交易所业务规则禁止从事期权交易的情形。 4、本人/单位身体健康，不存在不适宜从事期权交易的情形。 5、自申请交易权限级别生效之日起，按照相应交易权限进行交易委托，由此带来的风险由本人/单位承担。 客户签字（盖章）： 日期：年月日 期货公司办理 审核情况： □客户已提供身份证明文件复印件 □ 签名/印鉴已核对 □ 期权知识测试成绩（□通过一级 □通过一级和二级 □通过一级、二级和三级或综合测试） □ 期权模拟交易经历（□符合一级交易权限 □符合二级交易权限 □符合三级交易权限） □ 风险承受能力（□风险承受能力最低类别□保守型□相对保守型□稳健型□相对积极型 □积极型） □ 是否有强平或违约记录（□是 □否） 经办人：复核人： 日期：年月日 期货公司意见审批 评估意见 经综合考虑，授予投资者所申请的期权交易权限，即（此处直接显示投资者所申请的权限级别）：（）级。 经综合考虑，不授予投资者所申请的期权交易权限，即（此处直接显示投资者申请前的权限级别）：（）级。 审批人（或授权代表）（签字）： 日期：

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所属：资格考试 - 财经

发布时间：2023-01-16 15:05:38 页数：2

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文章作者：U-63029

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