证券从业资格考试题及答案仅供参考

证券从业资格考试题及答案仅供参考<br />证券从业资格考试真题<br />1 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股<br />本总额不少于(　　)万元。<br />A.3000<br />B.1000<br />C.2000<br />D.4000<br />2 下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。<br />A.债券和股票都属于有价证券<br />B.债券和股票都说无期证券<br />C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定<br />D.债券和股票的收益率是互相影响的<br />3 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期<br />票据偿还余额不得超过企业净资产的(　　)<br />A. 20%<br />B. 30%<br />C. 40%<br />D. 50%<br />4 沪深 300股指期货合约的合约乘数为(　　)。<br />A.每点 100元<br />B.每点 300元<br /> <br />C.每点 600元<br />D.每点 900元<br />5 基金管理费费率的高低通常(　　).<br />A.与基金规模成反比，与风险大小成正比<br />B.与基金规模成正比，与风险大小成反比<br />C.与基金规模成正比，与风险大小成正比<br />D.与基金规模成反比，与风险大小成反比<br />6 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内<br />定期交换现金流的金融交易是(　　)。<br />A.金融互换<br />B.金融期货<br />C.金融期权<br />D.金融远期合约<br />7 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(?<br />?)为基础发行证券。<br />A.资产池<br />B.投资组合<br />C.现金流<br />D.债务池<br />8 下列不能作为资产证券化基础资产的是(　　)。<br />A.应付账款<br />B.债券组合<br /> <br />C.不动产和信贷资产<br />D.应收账款和未来收益<br />9 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银<br />行设立(?)。<br />A.转融通专用资金账户<br />B.转融通担保资金账户<br />C.转融通资金交收账户<br />D.转融通专用证券账户<br />10 关于沪港通，下列表述错误的是(　　)。<br />A.沪港通分为沪股通和港股通两部分<br />B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于 2014年经中国证<br />监会批准的<br />C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位<br />D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所<br />上市的股票<br />11 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是(　　)。<br />Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段<br />Ⅱ.都是间接融资的手段<br />Ⅲ.都是直接融资的手段<br />Ⅳ.筹资成本相同<br />A.Ⅰ Ⅲ<br />B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br /> <br />C.Ⅱ Ⅳ<br />D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ<br />12 承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要资料汇编本<br />系统内的累计发行数额，应上报(　　)。<br />Ⅰ.财政部<br />Ⅱ.中国人民银行<br />Ⅲ.证监会<br />Ⅳ.银保监会<br />A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />D.Ⅰ Ⅱ<br />13 基本分析法的主要内容包括(　　)。<br />Ⅰ.宏观经济分析<br />Ⅱ.投资分析<br />Ⅲ.行业和区域分析<br />Ⅳ.公司分析<br />A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ<br />D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ<br />14 国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括(　　)。<br /> <br />Ⅰ.影子银行<br />Ⅱ.负债管理行业<br />Ⅲ.互联网金融<br />Ⅳ.金融控股公司<br />A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ<br />D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ<br />15 储蓄式国债与记账式国债的区别包括(??)。<br />Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同<br />Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同<br />A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ<br />B.Ⅲ Ⅳ<br />C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />16 港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括(　　)<br />Ⅰ上证 180 指数成分股<br />Ⅱ上证 380 指数成分股<br />Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股<br />Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票<br />A. Ⅰ Ⅱ Ⅳ<br />B. Ⅲ Ⅳ<br /> <br />C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />17 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同， 通常可以分<br />为(　　 )。<br />Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券<br />A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />B. Ⅰ Ⅳ<br />C. Ⅰ Ⅲ<br />D. Ⅱ Ⅳ<br />18 关于沪股通,下列说法正确的有(　　)<br />Ⅰ投资者通过联交所交易<br />Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票<br />Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公<br />布沪股通交易日<br />A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />C. Ⅰ Ⅳ<br />D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />19 根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括(　　)<br />Ⅰ期货类资产的远期合约<br />Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协<br />议<br /> <br />A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ<br />B. Ⅰ Ⅱ Ⅳ<br />C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />20 QDII 基金不得有的行为包括(　　)<br />Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭<br />Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品<br />Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%<br />A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ<br />C. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />D. Ⅰ Ⅳ<br />证券从业资格考试真题答案<br />1.A<br />2.C<br />3.C<br />4.B<br />5.A<br />6.A<br />7.A<br />8.A<br />9.A<br /> <br />10.C<br />11.A<br />12.D<br />13.B<br />14.B<br />15.C<br />16.C<br />17.C<br />18.A<br />19.D<br />20.B<br />