证券从业试题及答案仅供参考

证券从业试题及答案仅供参考<br />1 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业<br />注册。<br />A.中国证券登记结算公司<br />B.中国证监会<br />C.证券交易所<br />D.中国证券业协会<br />2 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个<br />工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。<br />A.15<br />B.20<br />C.30<br />D.45<br />3 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令<br />停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资<br />金金额(　　)的罚款。<br />A.1-3%<br />B.3-5%<br />C.1-5%<br />D.5-10%<br />4 犯有内幕交易 泄露内幕信息罪，情节严重的，处(　　)年以下<br />有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)违法所得罚金。<br /> <br />A.2;1倍以上 3倍以下<br />B.3;2倍以上 4倍以下<br />C.5;1倍以上 5倍以下<br />D.5;3倍以上 10倍以下<br />5 账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息<br />进行一次全面核查。<br />A.1<br />B.2<br />C.3<br />D.5<br />6 基金管理人的权利不包括(　　)。<br />A.运行和管理基金资产<br />B.保管基金资产<br />C.代表基金行使股东权利<br />D.获取基金管理人报酬<br />7 保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会 证<br />券交易所报送报告书。<br />A.10日<br />B.10个工作日<br />C.15个工作日<br />D.15日<br /> <br />8 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(　　<br />)。<br />A.董事任期届满，连选可以连任<br />B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年<br />C.监事任期届满，连选可以连任<br />D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年<br />9 根据《公司法》，(　　)在清理公司财产 编制负债表和财产清<br />单后，应当制定清算方案。<br />A.清算人<br />B.股东会和股东大会<br />C.董事会<br />D.人民法院<br />10 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的<br />业务资格为(　　)。<br />A.证券自营业务资格<br />B.证券经纪业务资格<br />C.证券保荐与承销业务资格<br />D.财务顾问业务资格<br />11 合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(　　<br />)。<br />A.无效<br />B.合伙企业可撤销<br /> <br />C.合伙企业不得以此对抗善意第三人<br />D.合伙企业可变更<br />12 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是<br />(　　)。<br />A.原聘用机构需 10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该<br />人员执业注册登记<br />B.新聘用机构须 30日內重新进行该人员执业注册登记<br />C.原聘用机构需 30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该<br />人员执业注册登记<br />D. 原聘用机构须 30日内注销该人员执业册登记<br />13 关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是(　　)。<br />A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负<br />责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚<br />B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序<br />C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，<br />也可以是过失<br />D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众<br />存款，扰乱金融秩序的行为<br />14 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券<br />和融券卖出所得全部价款，分别存放在(??)和客户信用交易担保资金<br />账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。<br />A.融券专用证券账户<br /> <br />B.客户信用交易担保资金账户<br />C.融资专用资金账户<br />D.客户信用交易担保证券账户<br />15 公司成立时间是(　　)。<br />A.公司资本缴足的日期<br />B.公司正式对外营业的日期<br />C.公司营业执照签发日期<br />D.公司向登记机关申请设立登记的日期<br />16 设立股份有限公司,发起人不可以用(　　)出资。<br />Ⅰ.知识产权<br />Ⅱ.劳务<br />Ⅲ.土地使用权<br />Ⅳ.设定担保的财产<br />A.Ⅲ Ⅳ<br />B.Ⅱ Ⅳ<br />B.Ⅰ Ⅲ<br />B.Ⅰ Ⅱ<br />17 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资<br />者享有的特别保护,体现在(　　)。<br />Ⅰ.信息告知<br />Ⅱ.本金保障<br />Ⅲ.风险警示<br /> <br />Ⅳ.适当性匹配<br />A.Ⅰ Ⅲ<br />B.Ⅰ Ⅳ<br />C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />18 符合下列哪一种情形的,为公开发行(　　)。<br />Ⅰ 向不特定对象发行证券的<br />Ⅱ 向特定对象发行证券累计超过 150人的<br />Ⅲ 法律 行政法规规定的其他发行行为<br />Ⅳ向特定对象发行证券累计超过 200人的<br />A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ<br />B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ<br />C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ<br />19 根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐...