首页
登录
字典
词典
成语
近反义词
字帖打印
造句
组词
古诗
谜语
书法
文言文
歇后语
三字经
百家姓
单词
翻译
会员
投稿
首页
同步备课
小学
初中
高中
中职
试卷
小升初
中考
高考
职考
专题
文库资源
您的位置:
首页
>
文库资源
>
办公文档
>
合同范本
>
证券投资基金托管协议
证券投资基金托管协议
资源预览
文档简介为自动调取,内容显示的完整度及准确度或有误差,请您下载后查看完整的文档内容。
侵权申诉
举报
1
/20
2
/20
剩余18页未读,
查看更多内容需下载
充值会员,即可免费下载
文档下载
证券投资基金托管协议 <br> 基金管理人:_________ <br> 基金托管人:_________ <br> 目录 <br> 一、托管协议当事人 <br> 二、托管协议的依据、目的和原则 <br> 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 <br> 四、基金财产保管 <br> 五、投资指令的发送、确认与执行 <br> 六、交易安排 <br> 七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算 <br> 八、基金资产估值,基金资产净值计算与复核 <br> 九、投资组合比例监控 <br> 十、基金收益分配 <br> 十一、基金份额持有人名册的登记与保管 <br> 十二、基金的信息披露 <br> 十三、基金有关文件和档案的保存 <br> 十四、基金托管人报告 <br> 十五、基金托管人和基金管理人的更换 <br> 十六、基金管理费,基金托管费及其他费用 <br> 十七、禁止行为 <br> 十八、违约责任 <br> 十九、争议处理 <br> 二十、托管协议的效力 <br> 二十一、托管协议的修改与终止 <br> 二十二、其他事项 <br> 鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,拟发起设立_________证券投资基金(以下简称“基金”); <br> 鉴于_________系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行,按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; <br> 鉴于_________拟担任基金的基金管理人,_________拟担任基金的基金托管人。 <br> 为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本协议。 <br> 一、托管协议当事人 <br> (一)基金管理人 <br> 名称:_________ <br> 住所:_________ <br> 法定代表人:_________ <br> 成立日期:_________年_________月_________日 <br> 注册资本:_________元 <br> 批准设立机关及批准设立文号:_________ <br> 经营范围:发起设立基金;基金管理业务及中国证监会批准的其它业务 <br> 组织形式:有限责任公司 <br> 存续期间:持续经营 <br> (二)基金托管人 <br> 名称:_________ <br> 住所:_________ <br> 法定代表人:_________ <br> 行长:_________ <br> 成立日期:_________年_________月_________日 <br> 基金托管业务批准文号:_________ <br> 组织形式:股份有限公司 <br> 注册资本:_________元 <br> 存续期间:持续经营 <br> 经营范围:吸收公众存款;发放短期,中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行,代理兑付;承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇,售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;代理销售开放式证券投资基金;证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。 <br> 二、托管协议的依据、目的和原则 <br> (一)订立托管协议的依据 <br> 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》),《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》),《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》),《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》),《_________证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定制订。 <br> (二)订立托管协议的目的 <br> 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管,基金资产的保管,基金资产的管理和运作,基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利,义务及职责,确保基金资产的安全,保护基金份额持有人_________证券投资基金托管协议的合法权益。 <br> (三)订立托管协议的原则 <br> 基金管理人和基金托管人本着平等自愿,诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。 <br> 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 <br> (一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 <br> 1.基金托管人根据《基金法》,基金合同,本协议和有关基金法规的规定,基金托管人...
版权提示
温馨提示:
1. 部分包含数学公式或PPT动画的文件,查看预览时可能会显示错乱或异常,文件下载后无此问题,请放心下载。
2. 本文档由用户上传,版权归属用户,莲山负责整理代发布。如果您对本文档版权有争议请及时联系客服。
3. 下载前请仔细阅读文档内容,确认文档内容符合您的需求后进行下载,若出现内容与标题不符可向本站投诉处理。
4. 下载文档时可能由于网络波动等原因无法下载或下载错误,付费完成后未能成功下载的用户请联系客服vx:lianshan857处理。客服热线:13123380146(工作日9:00-18:00)
其他相关资源
证券投资基金的现状与对策研究
证券投资基金合同
证券投资基金合同例文
证券投资基金基金合同(样式一)
证券投资基金基金合同(一)
证券投资基金基金合同(二)
证券投资基金基金合同
证券投资基金契约
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
基金经理证券投资法律知识考试大纲
文档下载
收藏
所属:
办公文档 - 合同范本
发布时间:2023-01-16 14:46:29
页数:20
价格:¥3
大小:35.59 KB
文章作者:U-43139
分享到:
|
报错
推荐好文
MORE
统编版一年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
3页
doc
统编版五年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
6页
doc
统编版四年级语文上册计划及进度表
时间:2021-08-30
4页
doc
统编版三年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
4页
doc
统编版六年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
5页
doc
2021统编版小学语文二年级上册教学计划
时间:2021-08-30
5页
doc
三年级上册道德与法治教学计划及教案
时间:2021-08-18
39页
doc
部编版六年级道德与法治教学计划
时间:2021-08-18
6页
docx
部编五年级道德与法治上册教学计划
时间:2021-08-18
6页
docx
高一上学期语文教师工作计划
时间:2021-08-14
5页
docx
小学一年级语文教师工作计划
时间:2021-08-14
2页
docx
八年级数学教师个人工作计划
时间:2021-08-14
2页
docx
推荐特供
MORE
统编版一年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
3页
doc
统编版一年级语文上册教学计划及进度表
统编版五年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
6页
doc
统编版五年级语文上册教学计划及进度表
统编版四年级语文上册计划及进度表
时间:2021-08-30
4页
doc
统编版四年级语文上册计划及进度表
统编版三年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
4页
doc
统编版三年级语文上册教学计划及进度表
统编版六年级语文上册教学计划及进度表
时间:2021-08-30
5页
doc
统编版六年级语文上册教学计划及进度表
2021统编版小学语文二年级上册教学计划
时间:2021-08-30
5页
doc
2021统编版小学语文二年级上册教学计划
三年级上册道德与法治教学计划及教案
时间:2021-08-18
39页
doc
三年级上册道德与法治教学计划及教案
部编版六年级道德与法治教学计划
时间:2021-08-18
6页
docx
部编版六年级道德与法治教学计划
部编五年级道德与法治上册教学计划
时间:2021-08-18
6页
docx
部编五年级道德与法治上册教学计划
高一上学期语文教师工作计划
时间:2021-08-14
5页
docx
高一上学期语文教师工作计划
小学一年级语文教师工作计划
时间:2021-08-14
2页
docx
小学一年级语文教师工作计划
八年级数学教师个人工作计划
时间:2021-08-14
2页
docx
八年级数学教师个人工作计划