证券合规文化学习心得

证券合规文化学习心得 <br />篇一：《证券从业人员行为准则》学习心得 <br /> 《证券从业人员行为准则》学习心得 <br /> 根据甘肃分公司【2010】063号公告精神，甘肃分公司组织全体员工进行《证券从业人员行为守则》及《证券从业人员执业行为准则》学习的通知要求，本人对照上述两项规则及公司内部下发的《国泰君安证券从业人员执业行为准则》和《国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法》共四项文件进行了认真的学习，使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性，学习总结如下： <br /> 从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。作为一名从业人员，需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规，在日常业务工作中，要不断提高对自己的要求，不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平，在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。以行业的规范准则时刻督促自己，通过对个人素质的提升，提高对客户的服务水平。 <br /> 作为证券公司的一员，我们有责任维护证券市场的规范发展，维护正常的市场秩序，证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求，但归根结底，主要强调的就是合规，合规发展，合规经营，合规才能有未来，具体到细节上，提出了&ldquo;十六字&rdquo;的执业操守以及&ldquo;八要十不准&rdquo;的行为准则。对于&ldquo;十六字&rdquo;的执业操守：&ldquo;遵纪守法&rdquo;是从大的方面要求我们每一个人，只有在合法的前提下才能谈及合规发展；&ldquo;勤勉尽责&rdquo;、&ldquo;廉洁自律&rdquo;以及&ldquo;文明服务&rdquo;是具体到我们每一个人自身的细节，对我们平时的工作提出了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明，对于客户的合理要求要树立&ldquo;客户至上&rdquo;的职业道德风尚，对于客户的不合理要求，要勇于拒绝，要不卑不亢。简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细，简单明了。由此，延伸出来的八要十不准，我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握。 <br /> 证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。客户是我们的衣食父母，应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关，正确向客户提示投资风险。 <br /> 此次学习，使我更加认识到，作为一名证券从业人员，不仅要具备专业的业务知识、优良的业务素质，还要具备良好的职业道德和自律意识，才能确保投资者的合法权益。只有增强了从业人员合规执业的意识，才能提升客户服务水平和营造良好的行业风气，从根本上维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展。 <br /> 学 <br /> 2010、05、19 习人：王鑫篇二：证券公司合规部2015工作 <br /> 2015年 <br /> 一、 主要完成工作 <br /> （一） 每日实时监控 <br /> 1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。 <br /> 2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。 <br /> 3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。 <br /> 4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。 <br /> 5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。 <br /> 6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。 <br /> 7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。 <br /> 8、融资融券备岗等。（二）每月工作 <br /> 1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。 <br /> 2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机...