风险评估调查表

风 险 评 估 调 查 表<br /> 姓名： 所在部门： 职位：<br />序号 范围 风险项目 风险描述<br />风险评估<br />风控目标<br />应对的基本措施可能性（频率） 损失（影响）程度<br />小 中 大 低 中 高 回避 降低 分担 承受<br />1*<br />采购 采购价格风险<br />因供应市场价格波动分析、判<br />断失误、寻价方法不当等造成<br />采购价格偏高、存货不足、滞<br />库等损失<br />2*<br />采购 采购谈判风险<br />因程序缺失、人员主观过错、<br />监督不到位等，造成采购成本<br />增加损失<br />3* 采购 促销品到货风险<br />因未按时到货，促销活动不能<br />正常进行。<br />4* 采购 大宗原料计划风险<br />因需求数量计划失误，造成断<br />货、滞库或是采购成本增加。<br />5*<br />采购 汇票等有价证券安全<br />因经办人员在领取、传递、保<br />管、邮寄等环节的失误，造成<br />有价证券丢失<br />6*<br />采购<br />设备、配件采购质量<br />风险<br />供应商选择失误、或验收把关<br />失误，造成设备配件不能正常<br />使用<br />7* 采购 原材料到货风险<br />因原料到货不及时造成生产停<br />产，或成品缺货<br />8*<br />采购 原材料供应中断风险<br />因供应商原因、运输原因等，<br />导致计划外供应中断，影响生<br />产。<br />9* 计划 计划、物流控制风险<br />因销售急需成品，而包装未到<br />保温期的常温产品<br />10* 计划 库存风险<br />因库存量过大或过小，造成资<br />金占用、生产过程中断<br />11* 计划 生产计划失误风险<br />生产计划失误，造成缺货、或<br />库存积压<br />12*<br />客服 发货安全风险<br />因客服人员单据填写、传递、<br />车辆安排失误，发货人员操作<br />失误，造成货物种类、数量、<br />对象错误。<br />13* 设备 设备故障风险<br />因设备故障，导致停水、停电<br />、停汽，造成生产中断<br />14* 设备 设备选型风险<br />所选设备与生产工艺不符，造<br />成资源浪费，费用增加。<br />15* 设备 外线停电风险<br />因外部原因停电，导致生产中<br />断<br />16*<br />生产 安全问题媒体风险<br />因安全事故、卫生事件、或其<br />他原因被媒体曝光，产生负面<br />影响<br />17*<br />生产 生产安全风险<br />生产操作管理、设备安全管理<br />方面出现漏洞，使员工人身安<br />全受到威胁、发生事故、造成<br />财产损失和人身伤亡。<br />18*<br />生产 生产管理体制风险<br />在事业部制、项目部制的管理<br />体制下，项目负责人的决策能<br />力、管理能力、权利监督机制<br />的缺陷，导致管理决策失误，<br />使公司损失<br />19*<br />生产 生产运营风险<br />因生产运营的各控制标准制定<br />不合理、数据偏差分析不到位<br />、纠正偏差措施失误等，造成<br />妨碍生产计划完成或成本的增<br />加。<br />20*<br />生产 食品卫生安全风险<br />因卫生环境、条件、措施不达<br />标，被卫生职能部门检查、处<br />罚、暴光等<br />21*<br />生产 消防安全风险<br />因电器电路设备、人为等因素<br />，引起的火灾，造成财产损失<br />、人员伤亡。<br />22*<br />生产 员工劳动生产率风险<br />因技术设备、经营管理、人员<br />素质等因素，导致生产率下降<br />或低于行业平均水平<br />23*<br />生产 重大灾害风险<br />社会公共事件、大规模传染病<br />（如非典、禽流感）、自然灾<br />害等引起的重大人员伤亡和财<br />产损失。<br />24* 生产 资产丢失和损坏风险<br />因内外部偷盗、挪用、管理不<br />当丢失和损坏<br />25*<br />行政<br />管理人员人身受到攻<br />击风险<br />在处理员工纠纷及内外部人员<br />偷盗事件中， 经办人员受到<br />人身攻击、打击报复等，导致<br />人身受伤、财产损失等<br />26*<br />行政 驾驶员安全风险<br />因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、<br />违规行驶等原因，造成的交通<br />事故<br />27* 行政 接待工作风险<br />日常接待中的工作失误，造成<br />对公司整体形象的不良影响<br />28* 行政 礼品发放风险<br />礼品发放中，因把握不准而造<br />成的发错<br />29*<br />行政 生产经营秩序安全<br />聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹<br />事、非法游行等，妨碍生产经<br />营的正常进行。<br />30* 行政 印章管理风险<br />因缺乏印章管理和使用权限制<br />度依据，造成错用等风险<br />31* 行政 机密泄露风险 因特殊，公司机密外泄的风险<br />32* 研发 包装设计合规风险<br />包装材料、印刷文字内容、条<br />码、标签的合法性事件；<br />33* 研发 党组织工作<br />党支部日常工作、组织发展、<br />政策宣传等差错事件；<br />34*<br />研发 技术文件管理<br />公司技术文件（原材料验收标<br />准、作业指导书、企业产品标<br />准）的修改、审核、档案管理<br />，企业产品标准备案、年审，<br />投入产出标准核准差错事件；<br />35*<br />研...