最新《证券市场基本法律法规》总复习数字类高频考点知识点汇总

一、公司法<br />1.有限责任公司由 50 个以下股东共同出资设立。<br />2.自股东会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以<br />自股东会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。<br />3.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%<br />4.股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。<br />5.监事会由监事组成，其人数不得少于 3 人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，<br />其中职工代表的比例不得低于 1/3<br />6.发起人持有的本公司股份自公司成立之日 1 年内不得转让。<br />7.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当<br />由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 通过。<br />二、证券法<br />1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：<br />①公司股本总额不少于人民币三千万元<br />②公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上 ;公司股本总额超过人民币四亿<br />元的，公开发行股份的比例为百分之十以上<br /> <br />③公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。<br />2.债券发行条件：<br />①股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司不低于 6000 万元<br />②累计债券余额不超过公司净资产的 40%<br />③最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。<br />3.代销、包销约定时效不得超过 90 日。<br />4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，必须采取承销团的形式来销<br />售<br />5.债券上市的条件：<br />①公司债券的期限为 1 年以上。<br />②公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。<br />6.股票最近 3 年连续亏损，债券近 2 年连续亏损，暂停交易；股票最近 3 年连续亏损，<br />在其后 1 个年度内未能恢复盈利，终止交易。<br />7.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30%时，<br />继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。<br />8.收购要约的期限：30 日≤期限≤60 日<br /> <br />9.擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款；<br />对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的<br />罚款。<br />10.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；<br />已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人<br />员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。<br />11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息<br />有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直<br />接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。<br />12.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负<br />责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发<br />行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30<br />万元以上 60 万元以下的罚款。<br />13.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得 1 倍以上 5 倍<br />以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的<br />罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以<br />上 30 万元以下的罚款。<br />14.操纵证券市场的，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所<br />得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应<br />当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。<br /> <br />15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得 1 倍以上 5 倍<br />以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的<br />罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。<br />16.擅自设立证券公司或者...