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2020年期货从业资格考试强化习题

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2020年期货从业资格考试强化习题 <br />期货从业资格《期货基础知识》强化习题：介绍经纪商 <br /> <br />多选题 <br /> <br />下列关于期货居间人说法正确的有（）。 <br /> <br />A、是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 <br /> <br />B、独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 <br /> <br />C、接受期货公司委托 <br /> <br />D、独立于期货公司和客户之外 <br /> <br />【答案】BCD <br /> <br />【解析】本题考查介绍经纪商。期货居间人是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。其主要职责是介绍客户，即凭借手中的客户资源和信息渠道优势为期货公司和投资者“牵线搭桥”。参见教材P50。［2011年5月真题］ <br /> <br />期货从业资格《期货法律法规》强化习题：投资者适当性 <br /> <br />多选题 <br /> <br />产品或者服务存在（）因素的，应当审慎评估其风险等级。 <br /> <br />A、存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务 <br /> <br />B、产品或者服务的募集方式，涉及面窄、影响力小的公募产品或者相关服务 <br /> <br />C、自律组织认定的高风险产品或者服务 <br /> <br />D、产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务 <br /> <br />【答案】ACD <br /> <br />【解析】本题考查证券期货投资者适当性管理办法。产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；（6）自律组织认定的高风险产品或者服务；（7）其他有可能构成投资风险的因素。参见教材P165。 <br />

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所属： 资格考试 - 财经
发布时间：2023-01-16 15:05:40 页数：2
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文章作者：U-2005

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