股份有限公司A股发行承销团协议

－ 1 － <br />股份有限公司 A 股发行承销团协议 <br />甲方：主承销商（ _________证券公司）住所： _________ <br />法定代表人： _________乙方：副主承销商 （_________证券公司） <br />住所：_________法定代表人： _________丙方：分销商（_________ <br />证券公司）住所： _________法定代表人： _________鉴于：甲方 <br />（即主承销商）已于 _________年 _________月 _________日与 <br />_________股份有限公司（以下简称为发起人）签署了关于为发 <br />行人发行面值人民币 _________元的 a 种股票 _________股的承 <br />销协议；甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议 <br />负责本次股票发行的有关事宜。甲、乙、丙三方经过友好协商， <br />根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、 公平合理的基础 <br />上，为确定各方当事人的权利义务， 达成本承销团协议，以资共 <br />同遵守： 1．承销股票的种类、数量、金额及发行价格 1．1 股 <br />票的种类：本次发行的股票为面值人民币 _________元的人民币 <br />普通股（即 a 股）。1．2 股票的数量：本次发行的股票数量为 <br />_________股。 1． 3 股票的发行价格本次发行的股票的发行价 <br />格为：每股人民币 _________元。 1．4 发行总金额：本次发行 <br />的总金额为： _________元（即发行总金额＝发行价格 x 发行数 <br />量）。2．承销方式本次股票发行采取余额包销的方式， 即在承销 <br />期届满之时仍未完全售出所有股票的， 各承销团成员按承销比例 <br />－ 2 － <br />将未售出的股票全部认购。 3．承销比例 3．1 甲方承销比例为 <br />_________ ％ ， 共 计 _________ 股 ； 3 ． 2 乙 方 承 销 比 例 为 <br />_________ ％ ， 共 计 _________ 股 ； 3 ． 3 丙 方 承 销 比 例 为 <br />_________％，共计 _________股。 4．承销期及起止日期本次股 <br />票发行承销期为 _________天（不得多于 90 天），起止日期为 <br />_________年 _________月_________日到 _________年_________ <br />月 _________日。 5．承销付款的日期及方式在本次承销期届满 <br />30 日内，甲方负责将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划 <br />入发行人指定的银行帐户。 此处的全部股票款项， 包括全部向社 <br />会公众发行完所得的股款， 也包括未全部向社会公众发行完而被 <br />甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。 6．承销缴款的公式和日 <br />期 6．1 甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划 <br />入甲方指定的银行帐户。 6．2 如果本次承销的股票未全部向社 <br />会公众发行完， 则乙、 丙两方应在本次股票承销期结束后 5 个工 <br />作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。 <br />6．3 甲方指定的银行帐户：户名： _________证券公司；开户 <br />银行：_________银行 _________分行；银行帐号：_________。7．承 <br />销费用的计算、支付公式和日期 7．1 承销费用的计算 7．1．1 <br />甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为 _________ <br />元。 7．1．2 对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊 <br />－ 3 － <br />登招股说明书，发行公告费用就其他相关费用。 7． 1．3 甲方 <br />作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即 _________元，在 <br />提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、 乙、丙三者分派。 7．1．4 <br />在三者之间的分派：承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由 <br />甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得 _________ <br />元，（即剩余部分 x_________％）；乙方可获得 _________元（即 <br />剩余部分 x_________％）；丙方可获得 _________元，（即剩余部 <br />分 x_________％）。7．2 承销费用支付方式和日期：甲方作为 <br />主承销商应在乙、 丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的 <br />银行帐户（见第 6 条）后 5 天内将乙、 丙两方应得的承销费用划 <br />入其各自指定的银行帐户。乙方户名： _________证券公司；开 <br />户银行： _________银行 _________分行； 银行帐号： _________。 <br />丙方户名： _________证券公司；开户银行： _________银行 <br />_________分行；银行帐号： _________。8．甲方权利和义务 8．1 <br />甲方的权利 8．1．1 甲方在组织协调本次股票承销过程中...