关于内控与合规的学习心得

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关于内控与合规的学习心得 　　通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业 道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就 此学习活动的心得总结如下几点。 　　（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规 章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年 经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。 　　（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的 贯彻执行，是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目，我们 都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养， 就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营 大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们 多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。 　　（3）强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员 配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限 卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办 理。 　　（4）深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护 意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务， 不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营理念产，全面风险 管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风 险管理从有责的内控氛围。 　　通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对 提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

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发布时间：2023-01-16 14:21:17 页数：2

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文章作者：U-131910

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